Operación de bombeo y descarga: SEBI prohíbe 221 entidades por hasta 7 años; Hanif Sheikh multado con 10 millones de rupias
La Junta de Bolsa y Valores de la India (SEBI), en una orden aprobada el martes, dijo que las acciones de Maurya Industries Limited, 7NR Retail, Darjeeling Ropeway Company, GBL Industries y Vishal Fabrics Limited fueron manipuladas por Shaikh, el presunto autor intelectual del caso, y sus subsidiarias.
En su orden final de 394 páginas, SEBI descubrió que Shaikh había ideado un plan fraudulento que implicaba la participación de más de 200 entidades aparentemente dispares pero intrincadamente vinculadas que se hacían pasar por ‘influenciadores fotovoltaicos’, ‘asociados’ o ‘descargadores’ para transferir ganancias ilegales a los promotores de empresas o entidades controladas por él.
Según SEBI, las entidades inflaron artificialmente los precios y los volúmenes de negociación a través de operaciones sincronizadas, transmitieron recomendaciones masivas de SMS para atraer a inversores desprevenidos y posteriormente vendieron los productos a precios más altos.
El regulador dijo que estos ingresos se canalizaron a través de múltiples entidades conductoras para ocultar a los beneficiarios finales.
“El plan de fraude expuesto en este caso, aunque no es nuevo ni sin precedentes en su concepto, se ejecutó meticulosamente y a escala casi industrial, con 226 entidades uniéndose para desempeñar sus roles designados en cinco guiones diferentes”, dijo en la orden Amarjeet Singh, miembro permanente de SEBI.
Singh dijo que la investigación reveló que la estructura laberíntica de las transferencias de fondos estaba claramente diseñada para oscurecer la identidad de los beneficiarios finales. “Estas características dan al esquema una dimensión excepcionalmente seria, llevándolo más allá del alcance de la mala conducta rutinaria del mercado y sacudiendo la confianza de los inversionistas en la integridad del mercado de valores”, dijo.
Sebi dijo que las entidades obtuvieron colectivamente ganancias ilegales de alrededor de 143,79 millones de rupias a través del plan.
En consecuencia, el organismo de control del mercado prohibió a Hanif Shaikh acceder al mercado de valores durante siete años y le impuso una multa de 10 millones de rupias. Cinco entidades vinculadas a Shaikh han sido prohibidas durante seis años y multadas con 2 millones de rupias cada una.
El regulador también prohibió a otros emisores de avisos por un período de hasta cinco años e impuso una multa de entre 5 lakh y 1 crore de rupias.
Además, SEBI ordenó la recuperación de ganancias mal habidas de 143,79 millones de rupias por parte de los destinatarios (entidades) de la notificación junto con un interés del 12 por ciento anual calculado desde el 21 de octubre de 2020 hasta la fecha de dicho pago.
SEBI había prohibido a Hanif Shaikh y otras 225 entidades mediante un aviso provisional de orden y presentación de causa aprobado en junio de 2023.
El organismo de control del mercado le ordenó que renunciara a supuestas ganancias ilegales de 143,79 millones de rupias por su participación en un plan para manipular el precio y la cantidad de acciones de cinco empresas.
